به منظور حفاظت از تجربه معاملاتی کاربران جامعه، استانداردسازی رفتارهای معاملاتی بازار و صیانت از حقوق و منافع سرمایه گذاران، XT.COM از طریق شناسایی ویژگی های چندبُعدی (از جمله اما نه محدود به کارمزدسازی غیرواقعی، هجینگ و موارد مشابه) کاربرانی را که با استفاده از چند حساب یا چند دستگاه اقدام به آربیتراژ غیرقانونی می کنند، شناسایی و ارزیابی می کند. در صورت تشخیص آربیتراژ غیرقانونی توسط سیستم، XT.COM اقدامات متناسبی را اعمال خواهد کرد (از جمله اما نه محدود به احراز هویت KYC، مسدودسازی حساب، فریز دارایی ها، محدودیت ورود و…).
I. رفتارهای معاملاتی غیرعادی و اقدامات برخوردی مطابق مقررات صرافی
1. رفتارهای معاملاتی غیرعادی تعیین شده توسط صرافی
1.1. بیش معامله گری بازار: حجم غیرعادی معاملات افتتاحی درون روزی؛
1.2. خودمعامله گری؛
1.3. تجاوز حساب های مرتبط تحت کنترل واقعی از سقف موقعیت تعیین شده صرافی؛
1.4. استفاده از حساب های مرتبط برای ثبت سفارش های تطبیقی از طریق روش هایی مانند معاملات پشت سرهم و دستکاری قیمت بازار جهت کسب سود نامشروع؛
1.5. سرقت رمز عبور: استفاده غیرمجاز از اطلاعات حساب دیگران یا انجام معاملات غیرقانونی با حساب های مرتبط برای انتقال وجوه؛
1.6. انجام معاملات صوری (Wash Trading) با استفاده از حساب های XT و حساب های مرتبط با XT؛
1.7. معاملات کمیّتی یا آربیتراژی بدون مجوز؛
1.8. استفاده از حساب شخصی یا چند حساب برای معاملات اشتراک AB؛
1.9. معاملات با فرکانس بالا یا استفاده از برنامه ها برای معاملات غیرقانونی پُرفرکانس؛
1.10. معاملات همگرا و غیرعادی با استفاده از حساب های مرتبط؛
1.11. معامله گری به نیابت از دیگران؛
1.12. معاملات بسیار کوتاه مدت (باز و بسته کردن مکرر موقعیت ها درون یک روز)؛
1.13. دستکاری قیمت یا هرگونه رفتار مخرب دیگر در بازار؛
1.14. سوءاستفاده از آسیب پذیری های پلتفرم یا سایر روش های نامعقول برای آسیب زدن به کاربران یا پلتفرم XT؛
1.15. هر فعالیت دیگری که از نظر XT برای بازار مضر تشخیص داده شود؛
1.16. استفاده از چند دستگاه و چند حساب برای کارمزدسازی، هجینگ و موارد مشابه.
2. تجاوز از سقف حجم معاملات افتتاحی درون روزی تعیین شده توسط صرافی
2.1. حجم معاملات افتتاحی روزانه در برخی محصولات معاملاتی (از جمله اما نه محدود به معاملات اسپات XT، معاملات قراردادی و معاملات اهرمی) از سقف تعیین شده درون روزی صرافی فراتر رود؛
2.2. حجم معاملات افتتاحی روزانه در محصولات خاص (از جمله اما نه محدود به معاملات قراردادی XT، اسپات، مارجین و ETF اهرمی) از سقف روزانه تعیین شده صرافی تجاوز کند. در این موارد، XT ممکن است اقداماتی مانند تعلیق حساب و افزایش کارمزد معاملات را برای رفتارهای مظنون به اخلال در نظم معاملات (از جمله اما نه محدود به معاملات پُرفرکانس، باز کردن موقعیت های مخرب، تحریک دیگران به ثبت سفارش و…) اعمال کند.
3. معاملات OTC مظنون به پول شویی، کلاهبرداری یا معاملات مخرب
3.1. استفاده از حساب توسط غیرِمالک یا معامله به نیابت از دیگران: در صورتی که کاربر توسط کنترل ریسک پلتفرم به عنوان فروش، اجاره یا واگذاری حساب به دیگران، یا اقدام به نیابت از دیگران یا مظنون به پول شویی شناسایی شود؛
3.2. دریافت یا معرفی دارایی ها یا وجوه دیجیتال غیرقانونی: کاربر با علم یا ظن معقول به غیرقانونی بودن وجوه دریافتی از سایر پلتفرم ها/گروه ها، ریسک را نادیده گرفته و آن ها را به پلتفرم وارد کند یا مظنون به پول شویی باشد؛
3.3. عدم اتصال اطلاعات دریافت وجه منطبق با احراز هویت کاربر یا ارائه کانال های پرداخت نامنطبق که ریسک معاملاتی ایجاد می کند؛
3.4. کلیک بر پرداخت بدون انجام پرداخت واقعی و ایجاد سوابق انتقال جعلی (کلاهبرداری)، یا ادعای عدم دریافت وجه با وجود دریافت آن؛
3.5. لغو مکرر سفارش ها، افزودن یادداشت های ریسکی، شکار مخرب سفارش های با قیمت پایین و موارد مشابه؛
3.6. سایر معاملات غیرقانونی یا بدون مجوز.
4. اقدامات برخوردی با رفتارهای معاملاتی غیرعادی
4.1. قطع فوری حساب و دسترسی به سرورها و کسر منافع غیرعادی؛
4.2. بی اعتبارسازی کلیه معاملاتِ مشمول معاملات فوق کوتاه مدت (بازگردانی داده های معاملاتی)؛
4.3. بستن کلیه معاملاتِ مشمول معاملات فوق کوتاه مدت بر اساس قیمت های جاری بازار.
II. انواع و اقدامات برخوردی با سفارش های تطبیقی، معاملات صوری، اشتراک AB و معاملات غیرقانونی پُرفرکانس
1. انواع و ویژگی های سفارش های تطبیقی
1.1. سرقت رمز عبور
به استفاده از اطلاعات معاملاتی سرقت شده برای انجام معاملات تطبیقی بین حساب های تحت کنترل شخص، با هدف اخلال در نظم معاملات و انتقال وجوه اطلاق می شود.
1.2. سفارش های تطبیقی بین حساب های مرتبط
میان دو یا چند حساب مرتبط، با اقدام برنامه ریزی شده یا توافق قبلی، ثبت هم زمان سفارش ها با قیمت های یکسان که منجر به سود یا زیان قابل توجه و انتقال وجوه مشتری به حساب ها می شود.
1.3. انجام معاملات تطبیقی توسط شخصِ امین برای انتقال وجوه از حساب مشتری به حساب خود از طریق معاملات حساب های مرتبط.
1.4. معیارهای تشخیص حساب های مرتبط: زمان های ثبت نام مشابه، IP ثبت نام یکسان، و شباهت آدرس های واریز و برداشت.
2. انواع و ویژگی های معاملات صوری، اشتراک AB و معاملات غیرقانونی پُرفرکانس
2.1. ثبت هم زمان سفارش ها توسط چند حساب مرتبط روی محصولات یکسان با مقادیر، قیمت افتتاح و قیمت بسته شدن مشابه؛
2.2. استفاده از یک یا چند حساب مرتبط برای ثبت هم زمان سفارش های خرید و فروش روی محصولات یکسان در یک بازه زمانی، با استفاده از معاملات دستی یا سفارش های معلق برای باز و بسته کردن موقعیت ها؛
2.3. باز و بسته کردن بسیار سریع معاملات در کوتاه ترین زمان.
3. اقدامات برخوردی با سفارش های تطبیقی، معاملات صوری و سایر معاملات غیرقانونی
مطابق مقررات صرافی، سرمایه گذاران متخلف ممکن است مشمول مجازات هایی مانند الزام به اصلاح رفتار یا مصادره منافع غیرقانونی شوند. برای تخلفات جزئی، اخطار، لیکویید اجباری و تعلیق حقوق معاملاتی اعمال می شود؛ و برای تخلفات جدی، انتقاد عمومی، لیکویید اجباری، تعلیق حساب، فریز حساب و اعلام ممنوعیت فعالیت در بازار ممکن است اجرا گردد. در صورت ظن به نقض قوانین کشور، صرافی پرونده را برای پیگیری قضایی به مراجع ذی صلاح ارجاع خواهد داد.
ممنوعیت صریح رفتارهای معاملاتی ناعادلانه در XT
در صورت انجام هر یک از رفتارهای زیر، XT حق اعمال کنترل مدیریتی بر حساب شما را محفوظ می دارد:
مشارکت در دستکاری قیمت یا هر رفتار مخرب دیگر در بازار؛
آسیب احتمالی به سایر کاربران یا پلتفرم XT از طریق سوءاستفاده از آسیب پذیری های خدمات یا سایر روش های نامعقول؛
انجام هر فعالیت دیگری که از نظر XT برای بازار مضر تشخیص داده شود؛
استفاده از چند دستگاه و چند حساب برای کارمزدسازی، هجینگ و موارد مشابه.